Video: Финра эрежелери деген эмне?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Акыркы өзгөртүү: 2023-12-16 00:20
Өзүн-өзү жөнгө салуу ФИНРА гана таңуулай алат эрежелер мүчөлөрү боюнча, ал брокердик дилерлерди жөнгө салуу жана лицензиялоо үчүн жооптуу. ФИНРА ошондой эле СЭКтин карамагында. Кыскасы, ФИНРА брокердик фирмаларды жана биржа брокерлерин жөнгө салуу милдети жүктөлгөн, ал эми SEC жеке инвесторлорго көбүрөөк көңүл бурат.
Буга байланыштуу финра эмне кылат?
FINRA Улуттук баалуу кагаздар дилерлеринин ассоциациясынын мураскери, Inc. (NASD) жана мүчөсү жөнгө салуу , Нью-Йорк биржасынын аткаруу жана арбитраждык операциялары. Бул мүчө брокердик фирмаларды жана алмашуу рынокторун жөнгө салуучу өкмөттүк эмес уюм.
Андан кийин суроо туулат, Финра менен SEC ортосунда кандай айырма бар? FINRA ортосундагы айырма жана Баалуу кагаздар жана биржалар боюнча комиссия. ФИНРА карамагында да турат SEC . Кыскасы, ФИНРА брокердик фирмаларды жана биржа брокерлерин жөнгө салуу милдети жүктөлгөн, ал эми SEC жеке инвесторлорго көбүрөөк багытталган.
Жөн эле, финра эрежелери кимге тиешелүү?
ФИНРА Кошмо Штаттарда 16 кеңсеси жана 3600дөй кызматкери бар. Баалуу кагаздар фирмаларын жана алардын брокерлерин көзөмөлдөөдөн тышкары, ФИНРА баалуу кагаздарды сатуу же башкаларды көзөмөлдөө үчүн баалуу кагаздар боюнча адистер өтүшү керек болгон квалификациялык экзамендерди өткөрөт. кыл.
Finra эрежеси 2330 деген эмне?
ФИНРА иштелип чыккан Эреже 2330 (Кийинкиге калтырылган өзгөрүлмө аннуитеттерге карата мүчөлөрдүн милдеттери) фирмалардын комплаенстик жана көзөмөлдөө системаларын өркүндөтүү жана кийинкиге калтырылган өзгөрүлмө ренталарды сатып алган же алмаштырган инвесторлорго кеңири жана максаттуу коргоону камсыз кылуу.
Сунушталууда:
Comar эрежелери деген эмне?
Мэриленд Регламентинин Кодекси, көбүнчө COMAR деп аталат, Мэриленд штатынын агенттиктери тарабынан чыгарылган бардык административдик регламенттердин расмий жыйнагы болуп саналат
Salesforceте текшерүү эрежелери деген эмне?
Валидация эрежелерин аныктаңыз. Ырастоо эрежелери колдонуучу жазууга киргизген маалымат, колдонуучу жазууну сактай электе, сиз көрсөткөн стандарттарга жооп берерин текшерет. Текшерүү эрежеси бир же бир нече талаадагы маалыматтарды баалаган жана "Чын" же "Жалган" маанисин кайтарган формуланы же сөз айкашын камтышы мүмкүн
GLBAнын үч негизги эрежелери кайсылар?
Негизги компоненттер керектөөчүлөрдүн жеке эмес маалыматтарын чогултуу, ачыктоо жана коргоону жөнгө салуу үчүн коюлган; же жеке маалыматты камтыйт: Каржылык купуялык эрежеси. Коргоо эрежеси. Pretexting Protection
FDA эрежелери мыйзамбы?
Медициналык продуктыларды баалоо үчүн FDAнын салттуу "коопсуз жана эффективдүү" стандарты тамеки буюмдарына колдонулбайт. FDA эрежелери Тамекиге каршы күрөшүү актысында жана Азык-түлүк, дары-дармек жана косметикалык мыйзамда (FD&C Act) белгиленген мыйзамдарга негизделген. FDA эрежелери да федералдык мыйзамдар болуп саналат
Фанни Мэй формасы 1004 баалоо эрежелери тарабынан талап кылынабы?
Фанни Мэй мындан ары 1004MC формасын талап кылбайт. Фанни Мэй жакында эле дароо күчүнө кирерин жарыялады, ал мындан ары 1004MC формасын (рыноктун шарттарына кошумча катары белгилүү) баалоо отчетторунун бир бөлүгү катары талап кылбайт. GSE сатуу боюнча колдонмосу бул өзгөрүүнү чагылдыруу үчүн жаңыртылган