AML аракеттеринде камсыздандыруу агенттеринин жана брокерлеринин ролу кандай?

2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Акыркы өзгөртүү: 2023-12-16 00:20

Съезд тарабынан жацыдан алдыга коюлган милдеттер коюлганга чейин да AML эрежелер, камсыздандыруу компаниялар жана алардын агенттер жана брокерлер олуттуу кабыл алды аракеттер шектүү каржылык операцияларды алдын алуу, аныктоо жана билдирүү үчүн.

Мындан тышкары, AML саясатынын сакталышы үчүн ким жооп берет?

AML программалар үчүн дайындалган башкы дайындоо керек ылайык келүү офицер ким жооптуу жалпы аткарылышын көзөмөлдөө үчүн AML саясаты алардын мекемесинин ичинде. AML ылайыктуулугу Кызматкерлер өз милдеттерин натыйжалуу аткара алышы үчүн мекеменин ичинде жетиштүү тажрыйбага жана ыйгарым укуктарга ээ болушу керек.

SAR IC эмнени билдирет? арналгандан бери SAR үчүн форма. камсыздандыруу компаниялары колдонууга азырынча чыга элек, FinCEN камсыздандырууну тапшырды. компаниялар FinCEN Form 101: Баалуу кагаздар тарабынан шектүү иш-аракеттер жөнүндө отчет жана. Futures Industries, кошумчалайт SAR - IC ” 36 талаасында, Финансылык мекеменин же жалгыздын аталышы.

Ушуга байланыштуу камтылган камсыздандыруу продуктусу деген эмне?

Финалдын максаттары үчүн камсыздандыруу компаниянын эрежеси, термин капталган продукт ” дегенди билдирет: • Туруктуу жашоо камсыздандыруу саясат, топтун жашоосунан башка камсыздандыруу саясат; • Топтук рента келишиминен башка рента келишими; жана • Башка камсыздандыруу продуктусу накталай наркы же салым өзгөчөлүктөрү менен.

AMLде кызыл желек деген эмне?

Кызыл желек . Потенциалдуу шектүү жагдайга, транзакцияга же иш-аракетке көңүл бурушу керек болгон эскертүү сигналы. Жөнгө салуучу агенттик. Финансылык мекемелердин бир же бир нече категориясын көзөмөлдөө жана көзөмөлдөө үчүн жооптуу мамлекеттик орган.