Video: AML шайкештигин текшерүү деген эмне?
2024 Автор: Stanley Ellington | [email protected]. Акыркы өзгөртүү: 2023-12-16 00:20
An AML шайкештиги программа каржылык кылмышты аныктоо жана билдирүү үчүн мекеме колдонгон ички контролдукка жана системаларга көңүл бурушу керек. Программа жолугушууда алардын эффективдүүлүгүн өлчөө үчүн ошол контролдоо каражаттарын үзгүлтүксүз карап чыгууну камтышы керек шайкештик стандарттар.
Ушундай жол менен, AML шайкештиги деген эмне?
Фирмалар Банктык сыр жөнүндө мыйзамга жана аны ишке ашырууга ылайык келиши керек жоболор (" Акчаны адалдоого каршы эрежелери"). Максаты AML Эрежелер шектүү иш-аракеттерди, анын ичинде баалуу кагаздар менен алдамчылык жана рыноктук манипуляциялар сыяктуу кылмыштуу кирешелерди легализациялоого жана терроризмди каржылоого багытталган кылмыштарды аныктоого жана билдирүүгө жардам берүү болуп саналат.
Ошондой эле, AMLдин 4 түркүгү кандай? Натыйжалуу болуунун төрт түркүгү бар BSA /AML программа : 1) ички саясатты, жол-жоболорду жана тиешелүү контролдукту иштеп чыгуу, 2) комплаенс боюнча кызматкерди дайындоо, 3) кылдат жана үзгүлтүксүз окутуу программасы , жана 4) шайкештикти көз карандысыз текшерүү.
Мындан тышкары, BSA AML шайкештигинин 5 түркүгү кандай?
Көптөгөн жылдар бою AML ылайык келүү программалары төрт эл аралык белгилүү мамыга негизделген: ички саясаттарды, процедураларды жана контролдорду иштеп чыгуу, AML (BSA) кызматкерин дайындоо программа , тиешелүү тренинг кызматкерлердин жана көз карандысыз тестирлөө.
AML аудит деген эмне?
Акчаны адалдоого каршы : 5 кадамдарды жүргүзүү Аудит . Көз карандысыз AML аудит бул чындыгында фирманын сыноосу AML программасы. Бул каржылык эмес аудит , тескерисинче, фирманын ылайыктуу бар же жок экенин текшерүү үчүн тест AML программа жана алар айткандарын аткарып жатат.
Сунушталууда:
Өлгөндөн кийин текшерүү деген эмне?
Өлгөндөн кийинки текшерүү адамдын тамак-ашы үчүн колдонулган эттин жана үй канаттууларынын өлүктөрүн жана бөлүктөрүн текшерүүнү камтыйт. Бул өлүккө чейинки текшерүүдөн кийин жана жаныбар же канаттуулар союлгандан кийин ишке ашат, ошондуктан "өлгөндөн кийин" термини, латын тилинде "өлгөндөн кийин" дегенди билдирет
Социалдык медианы текшерүү деген эмне?
Социалдык медианы текшерүү. Көптөгөн иш берүүчүлөр потенциалдуу жана учурдагы кызматкерлер жөнүндө маалыматты табуу үчүн издөө системаларын жана социалдык медианы колдонушат. Компания текшерүү үчүн апроцесс түздү, бул иш берүүчүлөргө тез жана талапкерлер жана кызматкерлер жөнүндө маалыматты табууну жеңилдетет
Salesforceте текшерүү эрежелери деген эмне?
Валидация эрежелерин аныктаңыз. Ырастоо эрежелери колдонуучу жазууга киргизген маалымат, колдонуучу жазууну сактай электе, сиз көрсөткөн стандарттарга жооп берерин текшерет. Текшерүү эрежеси бир же бир нече талаадагы маалыматтарды баалаган жана "Чын" же "Жалган" маанисин кайтарган формуланы же сөз айкашын камтышы мүмкүн
Тобокелдиктерди текшерүү тизмеси деген эмне?
Тобокелдиктерди башкаруу боюнча текшерүү тизмеси - бул сизге жана долбоордун бардык башка кызыкдар тараптарына долбоордун тобокелдиктерин башкарууга байланыштуу баардык керектүү нерселерди тизмектөөгө мүмкүндүк бере турган курал
ICH туруктуулугун текшерүү деген эмне?
Жалпы туруктуулуктун профилин аныктоо үчүн дары-дармек каражаттарынын же дары-дармек каражаттарынын фармацевтикалык туруктуулугун текшерүү маалыматтарын чогултуу дары-дармекти бекитүү процессиндеги зарыл кадам болуп саналат. Дары-дармек заты, дары-дармек каражаты, айкалыштырылган түзүлүштөр жана чийки зат туруктуулугуна баа берүү керек